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2017年基金从业《证券投资基金》考点对基金公开募集的监管

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发表于 2020-1-7 01:31:51 | 显示全部楼层 |阅读模式

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编辑为考生发布2017年基金从业《证券投资基金》执业医师实践注会考试题型考点对基金公开募集的监管的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基基金从业资格考试网
编辑为考生发布2017年基金从业《证券投资基金》考点对基金公开募集的监管的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关证券从业资格考试考试重点,希望大家认真学习和复习,预银行从业资格报名祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《证券投注册会计师考试模拟题资基金》考点对基金公开募集的监管的具体内容如下:
对基金公开募集的监管
(一)公开募集基金的注册
1.注册制度
(1)对于公开募集基金,监管机构不再进行实质性审核,而只是进行合规性审查并注册。
(2)公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。
2.基金注册的申请
注册公开募集基金应提交的文件:
①申请报告;
②基金合同草案;
③基金托管协议草案;
④招募说明书草案;
⑤律师事期货从业资格证考试时间务基金销售人员从业考试所出具的法律意见书;
⑥证监会规定提交的其他文件。
3.基金注册的审查
证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申注会几年内考完有效请人;不予注册的,应当
说明理由。
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