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2017年基金从业考试基金法律法规重点证监会监管职责

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发表于 2020-1-15 17:16:38 | 显示全部楼层 |阅读模式

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编辑为考生发布2017年基金从业考试基金法律法规重点证监会监管职责的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业
编辑为考生发布2017年基金从业考试基金法律法规重点证监会监管职责的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业考试试题基金从业考试基金法律法规重点基金证监会监管职责的具体内容如下:
一、中国证监会对基金市场的中级会计职称监管职责包括以下7项内容
1.制定有关证券投资基金医师执业培训活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;
2.办理基金备案;
3.对基金管理人、 基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;
4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
5.监督检查基金信息的披露情况;
6.指导和监督基金业协会的活动;
7.法律、行政法 规规定的其他职责。
二、中国证监会对基金市场的监管措施包括以下四个方面
1、检查,属于属于事中监管方式,重要措施。可根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。
2、调査取证。cfa考下来要多少钱
3中级会计师考试试题. 限制交易。在调查纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被 调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可 以延长15个交易日。
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4、行政处罚。主要包括:没收违基金从业资格考试成绩法所 得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务 许可、责令停业等。
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括(  )。
A.责令整改
B.取消托管
C.职责终止
D.指定新的基金托管人
答案:D
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